学术期刊大国的“尴尬”与“梦想”

教师之友网

学术期刊大国的“尴尬”与“梦想”

2012年03月02日人民日报　

记者 张贺 　

　　从“论文大国”到“期刊大国”——进步与差距同样明显

　　中国科学技术信息研究所副所长武夷山说：“我们看到这条消息后也很吃惊，但一直没找到最初的来源。实际上，根据我们的统计，无论是发表数量，还是被引用次数，我国科技论文都在快速增长，但离美国仍有很大差距，短期内是撵不上的。”

　　根据该所2011年底发布的统计数据，2010年美国发表SCI论文39.01万篇，排在世界第一位，中国发表SCI论文14.84万篇(含港澳地区)，排在第二位。美国论文数是中国的2.63倍，中国的SCI论文数量在短期内不可能超过美国。

　　就引用情况而言，2011年，我国论文被引用总量排在世界第七位，我国平均每篇论文被引用6.21次，比上年度的5.87次提高了5.8%。相形之下，世界平均每篇论文被引值为10.71次，比上一年提高了1.3%。我国平均每篇论文被引用次数与世界平均值还有不小的差距，但提升速度相对较快。武夷山指出，篇均被引次数这个指标要谨慎使用：该指标值最大的往往是很小的国家或地区，如百慕大，但不说明其科学水平高；日本的这个指标也低于世界平均值，但不说明日本科学水平低。

　　然而，与我国科研论文的进步相比，我国学术期刊尤其是科学技术类期刊的国际影响力仍显薄弱。在SCI(科学引文索引)发布的2010年度《期刊引证报告》(JCR)中，我国被收录的期刊只有138种，居第九位，仅占总数8005种的1.7%，远远落后于美国(2697种)。我国这138种期刊的平均影响因子和平均总被引用次数分别为0.904和898次，远低于国际总体平均值2.014和4294。这说明我国还缺少具有国际影响力的学术期刊品牌。

　　不过，武夷山认为，对于SCI收录中国期刊数量较少的现象要客观地分析，不能因此就否定中国学术期刊的进步。他说，“2001年，我们只有67种期刊被SCI收录，而2010年有138种，翻了一番，进步非常明显。同时我们还应该看到，在西方发达国家以外的国家里，中国被SCI收录的期刊数量是最多的。”

武夷山说，除了总体科研水平离发达国家尚有差距之外，语言障碍也是一个不容忽视的因素。中国科技期刊主要是为国内的读者和作者服务的，国际化程度普遍较低，因此进入SCI这样的国际检索系统的期刊数量就比较少。同样的情况也发生在日本、俄罗斯、法国等非英语科技强国身上。

　　“版面费”为何“变了味”——现有学术期刊消化不掉论文需求

　　据统计，2010年我国共出版期刊9884种，其中发表论文的学术期刊5000多种。仅就数量而言，我国是仅次于美国的世界学术期刊出版大国。

　　但是，与发表论文的需求相比，数量如此庞大的学术期刊仍不敷使用。新闻出版总署报刊司有关负责人对记者说，这5000多种学术期刊每年刊发的论文数量约为100万篇，但每年专业技术人员因业务考核、职称评聘、岗位聘用、学位授予等产生的发表论文的需求为480万篇，“供需之间这种严重的不平衡，是造成‘非法办刊’、‘版面买卖’、‘论文中介’等现象的深层原因。”

　　在2011年全国扫黄打非十大案件中，海南海口“2·16”非法出版期刊案名列第二。经查，自2008年1月至案发，该团伙非法出版《中国教育研究》等假学术期刊诈骗钱款，共收取投稿人“版面费”22486笔，诈骗金额高达1060多万元，案件涉及20多个省区市。

　　为了遏制期刊刊发质量低劣学术论文、收取版面费牟利行为，2011年，新闻出版总署撤销了4种学术期刊的出版许可证。

　　“我们现在的学术评价体系和职称考核标准很成问题，把发论文当成了唯一的指标。为什么非得发论文才能毕业、评职称？”国家图书馆副馆长陈力认为，这种不合理评价考核标准逼着本来不需要写论文、也写不出论文的人去买论文、去抄袭，个别不负责任的学术期刊借机以“收取版面费”为由大肆敛财，“结果学术期刊成了某些人牟利的工具，名为学术期刊，其实毫无学术可言。”

　　学术期刊收取版面费不是中国特有的，而是国际通行的做法，且收费相当昂贵。比如，《美国生物化学会会刊》10页之内每页论文收75美元，超过10页每页收150美元，彩图每幅收300美元；《欧洲分子生物协会会刊》每页收费242美元。“但是，国外学术期刊的版面费和国内‘给钱就发’的版面费完全不是一个概念。国外许多严肃的学术期刊实行严格的‘双向匿名评审制度’，高价聘请相关专家对准备采用的来稿进行审核，版面费很大部分是审稿费；而我们的一些学术期刊只管收取版面费，根本不管内容质量，成了生钱的工具。现在一些期刊不断出增刊、扩版、压缩字号，为什么呢？每一页都是钱。”陈力说。

“如果学术期刊都市场化了，这种‘给钱就发’的期刊必然会因质量低劣而被市场淘汰。”北京中科期刊出版有限公司总经理肖宏说，国际大牌学术期刊，几乎都是市场化运作的，都要参与市场竞争，“我们的一些学术期刊即便质量再差也能活下去，因为总能从主管部门得到补贴。”

　　孔雀为何东南飞——稿源外流凸显学术评价导向不合理

　　现在，很多国内科研人员更愿意把研究成果首先发表在国外的学术期刊上，稿源外流现象非常严重。例如，英国皇家化学会出版机构每年收到的中国投稿量为3000多篇，是来自英、法、德三国的投稿量的总和。

　　“一般来说，作者肯定希望发表在影响大、便于同行交流、发表周期也短的期刊上，这也正是国际期刊相对我国科技期刊的长处和优势。中国科技期刊自身对重要科技论文的吸引力与国际期刊相比，整体上还存在明显差距，因此作者首先会选择国际期刊发表论文就很容易理解了。”武夷山说，“这就好比一部电视剧，你是愿意在中央电视台上首播，还是在地方台上首播？道理是一样的。”

　　除此之外，“不合理的学术评价体系是稿源外流的重要原因。”肖宏说，很多国内的科研院所都规定，凡是在国外知名学术期刊上发表论文，无论是评职称，还是获奖金，都比在国内期刊上发表优厚。这种导向自然促使论文外流。

      稿源外流不但导致国内学术期刊难以获得高水平论文而提升质量，也造成了科研经费的损耗。“用中国纳税人的钱做出的科研成果发在外国的期刊上，我们要搞研究，离不开这些期刊，还要再花钱买回来。”肖宏建议，国家可以出台规定，要求那些利用国家科研经费的研究项目，在发表论文时，有一定比例的论文要优先发在国内的期刊上。

　　向市场要质量、要效益——学术期刊体制改革即将全面启动

　　新闻出版总署党组书记、署长柳斌杰近日在接受本报记者采访时表示，今年将启动学术期刊的体制改革。目前，《关于非法人报刊编辑部体制改革实施办法》正在制定中，不久即会出台。

　　作为学术期刊体制改革的先行者，中国科技出版传媒集团下属的北京中科期刊出版有限公司转企已经2年了，是国内第一家也是唯一一家以科技期刊为主营业务的出版企业，旗下现有学术期刊260多种。

　　总经理肖宏说：“这两年的实践证明：学术期刊的市场化并不可怕。市场化有利于提高办刊质量，有利于办出大刊、名刊。”

　　肖宏说，改制前，编辑们只关注把刊物办出来，至于读者买不买、看不看，根本不关心，也不在乎。有一次，他给主编们做培训，要求统计一下近三五年内期刊上零引用率的论文的数量，结果令所有人大吃一惊——零引用率论文所占比重平均都在50%以上，多的甚至达70%至80%。“也就是说，这么长时间，连作者自己都没有引用过。这样的论文在知识创新上的价值就是零。”肖宏说。

　　转企后，刊物最大的变化就是贴近市场、注重市场。为了抓住一流稿源，肖宏要求编辑加强和科学家的联系，深入到科研院所、国家重点实验室等科研一线，为科学家们做好服务工作。有了好稿源，刊物质量自然就上去了。以《中国科学》和《科学通报》系列期刊为例，改制前，两家期刊合计每年只收到4000多篇论文，逐步陷入缺少优秀稿源的尴尬境地。经过改革，两刊连续两年收稿量超万篇，稿件平均录用率为24%；海外稿件数量有了明显增加，国际作者发文240篇，占9.6%。

　　选题上的创新也扩大了刊物的国际影响力。创刊不到一年的《亚洲两栖动物》只出版了4期，就被SCI收录。这本期刊不但内容独特、学术质量高超，而且装帧设计极富美感，封面是手绘的动物图像。

　　不过，在学术期刊走向市场的过程中也存在一些体制机制上的障碍。由于我国期刊实行的是审批制，刊号成为稀缺资源，各研究所、大学、学会、协会、医院等不管有无条件都争相主办期刊。结果，我国科技期刊目前形成了小而全、条块分割、星罗棋布的局面，低水平重复办刊现象普遍存在。南方某省有两家科技期刊欲加盟中科期刊，当地主管部门的意见是中科主办可以，刊号必须留在当地，而这与现行规定相抵触。

　　肖宏建议，主管部门要研究建立国家层面的学术期刊扶持奖励机制，提升学术期刊的质量；同时，建议建立学术论文数字化发布平台，扩大学术期刊的国际传播力和影响力。

教师之友网

如何在权威杂志上发表论文

    本文登载于2000年7月24日的《光明日报》，作者鲁白是美国国立卫生研究院神经发育和可塑性研究室主任，曾多次在《自然》《科学》等杂志上发表论文。其著作被引用超过千次。他目前从事神经科学的前沿研究，并长期与中国科学院进行合作研究。
   
     就基础科研而言，其水平往往表现为论文的质量。目前世界各国普遍采用SCI论文引用统计作为科研水平的重要参考指标。一是看论文发表在什么杂志上。优秀的杂志在编委水平、评审的严格程度、被引用的频率以及读者的广泛性方面都高人一等。像《自然》、《科学》等都是公认的最好的综合性科学杂志。另外还有一些优秀的专业杂志，如《细胞》杂志在生命科学领域具有很高的权威性。在这些杂志上发表论文很不容易。二是看一篇论文被他人引用的次数，这一般要在几年后才能看出来。一篇好的论文在这段时间里被引用的次数往往在100次以上。中国目前的科学论文还极少能在这些权威杂志发表。
      原因何在呢？有些人抱怨自己英文不好，或者认为国外杂志有偏见。但我认为根本问题还是科研工作的水平不够高。关于这一点，国内有一些人又觉得仪器设备不如国外先进，而据我看，近几年国内科研单位的仪器设备已大有改观，有些甚至超过了国外一流的大学。也有人说国内图书信息落后，以致科学家孤陋寡闻。但改革开放以来大量的科学家出访留学，大批的外国专家来访交流，再加上因特网的应用，信息交流已不是大问题。还有人把问题归结于人才流失，这有一定的道理，但并不是所有优秀人才都流到国外去了。
     笔者认为，国内科学家要争取多在权威杂志发表论文，首先是要做出国际一流的科研工作。一般来讲，具备国际先进水平的科研工作有以下一些特征：一是重要性。它能够揭示基本的、带普遍意义的重要科学原理和规律。二是创新性。在理论、概念或思想上有重大突破。三是独特性。以充满想象力的、反传统的、别人意想不到的角度、手段或方法来进行研究。美国国立卫生研究院（NIH）的“基金申请指南”就列有这样的要求。权威的科学杂志在收到来稿后，先由编辑根据以上几条标准进行初审，达不到要求的便直接退回作者，不会进入第二道程序———专家审阅。理论、概念必须有强有力的实验支持；实验设计必须全面周到；实验结果必须经得起不同角度的反复推敲；文字表达必须清晰而有逻辑性等等。可以说，要做出国际一流的科研工作，科学家要有一种“语不惊人誓不休”的精神。
      科学家还应该培养对优秀科研成果的鉴赏力。许多优秀科学家都有每周阅读《自然》、《科学》和本专业一流杂志的习惯。不仅浏览，还选一二篇论文仔细研究。一流杂志发表的好论文往往有以下几种特色：1）在长期停滞不前的经典领域取得重大进展，能引起众多科学家的兴趣。2）具有普遍意义的新技术和方法。3）对国计民生具有明显应用价值。4）在概念上有突破，挑战传统观点，或对有争议的问题提出了新见解。5）使用了意想不到的研究方法和手段，令人耳目一新。6）在两个学科的交界处开辟奇境，创立全新的研究领域。前面三项一般来说是可遇而不可求。科学家要做有心人，遇到这样的机会就紧追不放。后面三项只要肯下苦功夫，每个科学家都可以做到。
     在科学文献中也经常会看到一些二三流的论文，它们大多属以下几类：1）只是描述性的工作，缺乏对功能或机制的深入探讨。2）横向延伸，基本是用同一种思路、方法和手段在不同体系中作类似研究。3）重复研究。只是证实别人的新理论、新概念。4）重要发现的后续性工作，只是搞清楚了一些细节。
      培养提高批判意识也很重要。美国科学家常采用文献讨论会（journalclub）的方法，几个科学家在一起研讨一篇论文。哈佛大学诺贝尔奖获得者瓦特•基尔伯特曾要求学生们在阅读文献时，先不要看作者下的结论。当你仔细从作者的实验结果中，得出自己的结论后，会发现往往与作者的结论有很大不同。