文献综述与学术谱系

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文献综述与学术谱系

作者：熊易寒

　　在很长一段时间里，国内学术界都不太重视文献综述，一篇论文写下来，往往只有对他人观点的零散引用，而缺乏对研究现状的系统梳理。近年来随着学术规范的逐步建立，这种情况有所转变，至少学位论文都有文献综述了，但总体水平仍不敢恭维，大多数综述都是罗列式的，报幕似地把相关研究一个一个列出来，丝毫感觉不到这些文献之间存在任何内在的关联，甚至也感觉不到这些文献与作者本人的研究有何相干——仅仅是因为同主题，或者仅仅是为了遵守学术规范?这样的综述机械、突兀，有生拼硬凑之嫌，称之为“伪综述”亦不为过。

　　阅读国际上的顶级学术刊物，有这么几个发现：一、书评以外的所有论文都有比较翔实的文献综述；二、专门的综述性文章通常是由该领域的一流学者撰写；三、对相关著作的征引大多采取间接引用的形式，很少直接引用。这与国内的情形很不一样，我忍不住要问，为什么要这样做?从功能主义的角度看，学术界长期以来形成的惯例和规范必有其道理。我们不妨来大胆猜测一番。

　　为什么必须有文献综述?在我看来，一篇优秀的文献综述其实就是一幅学术谱系图。写文献综述不仅是为了陈述以往的相关研究，也不仅仅是为了表示对前辈、同行或知识产权的尊重，更是为了“认祖归宗”，对自己的研究进行定位。有时候一篇文献的重要性，并不仅仅在于文本本身，而只有把它放到一个学术史的脉络中去，放到一个学术传统中去，我们才能真正理解这个文本：作者为什么要做这项研究，他／她的问题意识是什么，他／她试图与谁对话?我们在开始一项研究时也同样需要问自己这些问题，除了要有问题意识，也要有对话意识，不能白说白话。对话的前提自然是倾听，如果连别人说了什么都不知道，如何进行对话?正是在倾听(阅读)的过程中，我们发现了“问题”，才需要与对方进行讨论，否则便无话可说。通过综述的写作，我们就会知道：别人贡献了什么?我打算／能够贡献什么?我是否在重复劳动?从这个意义上讲，撰写文献综述首先是为了尊重并真正进入一个学术传统，其次才是利他主义功能——为他人提供文献检索的路线图。

　　为什么综述性文章要由大家执笔?文献综述看似简单．其实是一项高难度的工作：首先，必须熟悉该领域的重要文献，了解最新的研究进展，在“知识大爆炸”的今天，要做到一点，非有积年之功不可；其次，面对汗牛充栋的文献，必须具备高超的理解能力和概括能力，从宏观上把握总的研究状况，否则就不是你在驾驭文献，而是文献驾驭你。我们(特别是初学者)在阅读文献的时候，常常淹没在浩如烟海的文献之中，茫然不知所措，有时甚至感觉被人牵着鼻子走，面对不同观点的学术论争，觉得“公说公有理，婆说婆有理”，不免犯糊涂，此乃“段位”不够所致；最后，综述性文章往往具有一定的导向性和前瞻性，除了要总结现有研究，还需要高屋建瓴，指出现状的不足及其根源所在，为这一领域甚至整个学科的发展方向提出建议性意见。写综述性文章就好比修族谱，由德高望重、造诣深厚的学术权威领衔也就理所当然了。

　　为什么要尽可能间接引用?间接引用就是作者用自己的语言表述引文的核心观点，这样做至少有两个好处：一来重新表述需要我们先将对方的观点吃透，然后围绕自己的核心问题和行文思路，重新加以组织，这种以自我为本位的诠释可以使论述更加紧凑有力。在这个过程中，我们要尽可能找出不同文本之间的内在关联，他们的分歧是什么，共识是什么，将众多的观点进行整合、归类，避免罗列堆砌、杂乱无章；二来间接引用突破了原文的限制，用尽可能简洁的语言进行概括，可以有效节省篇幅。

　　规范的文献综述，要求学者有严谨、认真的治学态度，也需要学术刊物的大力倡导和支持，因为如此一来，论文的篇幅势必扩大，使有限的版面更加紧张。但与此同时，论文质量也更有保障。因版面限制而去砍综述、删注释，实在是削足适履的不智之举。

　　认真对待文献综述，对于中国的社会科学研究而言们不能仅仅把文献综述看做论文写作的一个步骤、程序的一个规定，更应该看到，这是知识生产过程的一个有机在重复别人，它是在说出自己。它不仅是一个合法性问题，也是一个有效性问题。可以说，扎实的文献综述是一篇论文成功的一半。

　

　《读书》2007年第4期

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如何做文献综述：克雷斯威尔五步文献综述法  

本文转载自探索者《如何做文献综述：克雷斯威尔五步文献综述法【转载】》


        

文献综述抽取某一个学科领域中的现有文献，总结这个领域研究的现状，从现有文献及过去的工作中，发现需要进一步研究的问题和角度。

文献综述是对某一领域某一方面的课题、问题或研究专题搜集大量情报资料，分析综合当前该课题、问题或研究专题的最新进展、学术见解和建议，从而揭示有关问题的新动态、新趋势、新水平、新原理和新技术等等，为后续研究寻找出发点、立足点和突破口。

文献综述看似简单．其实是一项高难度的工作。在国外，宏观的或者是比较系统的文献综述通常都是由一个领域里的顶级“大牛”来做的。在现有研究方法的著作中，都有有关文献综述的指导，然而无论是教授文献综述课的教师还是学习该课程的学生，大多实际上没有对其给予足够的重视。而到了真正自己来做研究，便发现综述实在是困难。

约翰 W.克雷斯威尔（John W. Creswell）曾提出过一个文献综述必须具备的因素的模型。他的这个五步文献综述法倒还真的值得学习和借鉴。

克雷斯威尔认为，文献综述应由五部分组成：即序言、主题1（关于自变量的）、主题2（关于因变量的）、主题3（关于自变量和因变量两方面阐述的研究）、总结。

1. 序言告诉读者文献综述所涉及的几个部分，这一段是关于章节构成的陈述。在我看也就相当于文献综述的总述。

2. 综述主题1提出关于“自变量或多个自变量”的学术文献。在几个自变量中，只考虑几个小部分或只关注几个重要的单一变量。记住仅论述关于自变量的文献。这种模式可以使关于自便量的文献和因变量的文献分开分别综述，读者读起来清晰分明。

3. 综述主题2融合了与“因变量或多个因变量”的学术文献，虽然有多种因变量，但是只写每一个变量的小部分或仅关注单一的、重要的因变量。

4. 综述主题3包含了自变量与因变量的关系的学术文献。这是我们研究方案中最棘手的部分。这部分应该相当短小，并且包括了与计划研究的主题最为接近的研究。或许没有关于研究主题的文献，那就要尽可能找到与主题相近的部分，或者综述在更广泛的层面上提及的与主题相关的研究。

5. 在综述的最后提出一个总结，强调最重要的研究，抓住综述中重要的主题，指出为什么我们要对这个主题做更多的研究。其实这里不仅是要对文献综述进行总结，更重要的是找到你要从事的这个研究的基石（前人的肩膀），也就是你的研究的出发点。

在我看来，约翰.W.克雷斯威尔所提的五步文献综述法，第1、2、3步其实在研究实践中都不难，因为这些主题的研究综述毕竟与你的研究的核心问题有距离。难的是第4步，主题3的综述。难在哪里呢？一是阅读量不够，找不到最相关的文献；二是分析不深入，找不到自己研究的“前人的肩膀”、出发点、研究的立足点、自己可能的突破等等。这才是真正的难点。所以，对于第4步主题3的综述，我个人的看法是“不能短”，而应当长。因为这个才是你需要精心分析综合比较的东西。

不管怎么说，约翰.W.克雷斯威尔所提的五步文献综述法，在没有更好的方法之前，这也算是一种相对可以仿效的文献综述方法。

文献综述的写法

一、文献综述的含义

文献阅读报告，即“文献综述”，英文称之为“survey”、“overview”、“review”。是在对某研究领域的文献进行广泛阅读和理解的基础上，对该领域研究成果的综合和思考。一般认为，学术论文没有综述是不可思议的。需要将“文献综述（ Literature Review）”与“背景描述 (Backupground Description)”区分开来。

我们在选择研究问题的时候，需要了解该问题产生的背景和来龙去脉，如“中国半导体产业的发展历程”、“国外政府发展半导体产业的政策和问题”等等，这些内容属于“背景描述”，关注的是现实层面问题，严格讲不是“文献综述”。“文献综述”是对学术观点和理论方法的整理。其次，文献综述是评论性的（Review就是“评论”的意思），因此要带着作者本人批判的眼光 (critical thinking)来归纳和评论文献，而不仅仅是相关领域学术研究的“堆砌”。评论的主线，要按照问题展开，也就是说，别的学者是如何看待和解决你提出的问题的，他们的方法和理论是否有什么缺陷？要是别的学者已经很完美地解决了你提出的问题，那就没有重复研究的必要了。

二、意义和目的

总结和综合该方向前人已经做了的工作，了解当前的研究水平，分析存在问题，指出可能的研究问题和发展方向等，并且列出了该方向众多的参考文献，这对后人是一笔相当大的财富，可以指导开题报告和论文的写作。

三、主要内容

（1）该领域的研究意义。

（2）该领域的研究背景和发展脉络。

（3）目前的研究水平、存在问题及可能的原因。

（4）进一步的研究课题、发展方向概况。

（5）自己的见解和感想。

四、分类

综述分成两类。一类是较为宏观的，涉及的范围为整个领域、专业或某一大的研究方向；一类是较为微观的，这类综述可以涉及到相当小的研究方向甚至某个算法，谈的问题更为具体与深入。前者立意高，范围广，面宽，故也不易深入，比较好读好懂。这对初入道者、欲对全局有所了解的读者而言很有参考价值。然而，欲深入课题的研究，则希望能有后一类的综述为自己鸣锣开道，这会节约很多的时间与精力，但往往不能遂人意，于是只好旁证博引，由自己来完成该课题的综述。当写学位论文时，我们要写的也就是这类结合自己研究课题而写就的综述。

五、难点

一篇好的文献综述既高屋建瓴，又脚踏实地；既探頣索隐，又如醍醐灌顶。文献综述顾名思义由“综”和“述”组成。前半部分的“综”不算太难，根据所查阅大量的文献进行综合的归类、提炼、概括即可做到的话。后半部分的评“述”与分析则是一篇“综述”质量高下的分界线，这需要融入作者自己理论水平、专业基础、分析问题、解决问题的能力，在对问题进行合情合理的剖析基础上，提出自己独特的见解。

六、如何收集资料

虽说，尽可能广泛地收集资料是负责任的研究态度，但如果缺乏标准，就极易将人引入文献的泥沼。

技巧一：瞄准主流。主流文献，如该领域的核心期刊、经典著作、专职部门的研究报告、重要化合物的观点和论述等，是做文献综述的“必修课”。而多数大众媒体上的相关报道或言论，虽然多少有点价值，但时间精力所限，可以从简。怎样摸清该领域的主流呢？建议从以下几条途径入手：一是图书馆的中外学术期刊，找到一两篇“经典”的文章后“顺藤摸瓜”，留意它们的参考文献。质量较高的学术文章，通常是不会忽略该领域的主流、经典文献的。二是利用学校图书馆的“中国期刊网”、“外文期刊数据库检索”和外文过刊阅览室，能够查到一些较为早期的经典文献。三是国家图书馆，有些上世纪七八十年代甚至更早出版的社科图书，学校图书馆往往没有收藏，但是国图却是一本不少（国内出版的所有图书都要送缴国家图书馆），不仅如此，国图还收藏了很多研究中国政治和政府的外文书籍，从互联网上可以轻松查询到。

技巧二：随时整理，如对文献进行分类，记录文献信息和藏书地点。做博士论文的时间很长，有的文献看过了当时不一定有用，事后想起来却找不着了，所以有时记录是很有必要的。罗仆人就积累有一份研究中国政策过程的书单，还特别记录了图书分类号码和藏书地点。同时，对于特别重要的文献，不妨做一个读书笔记，摘录其中的重要观点和论述。这样一步一个脚印，到真正开始写论文时就积累了大量“干货”，可以随时享用。

技巧三：要按照问题来组织文献综述。看过一些文献以后，我们有很强烈的愿望要把自己看到的东西都陈述出来，像"竹筒倒豆子"一样，洋洋洒洒，蔚为壮观。仿佛一定要向读者证明自己劳苦功高。我写过十多万字的文献综述，后来发觉真正有意义的不过数千字。文献综述就像是在文献的丛林中开辟道路，这条道路本来就是要指向我们所要解决的问题，当然是直线距离最短、最省事，但是一路上风景颇多，迷恋风景的人便往往绕行于迤逦的丛林中，反面“乱花渐欲迷人眼”，“曲径通幽”不知所终了。因此，在做文献综述时，头脑时刻要清醒：我要解决什么问题，人家是怎么解决问题的，说的有没有道理，就行了。

综述是你查阅相关文献的成果。任何研究都要建立在前人的基础上，并且遵守学术传统，而不是空穴来风。你需要告诉读者，关于这个问题前人研究到了何种地步，有什么缺陷，应该在哪些方面进行拓展。这一方面是对前人研究的尊重，另一方面也表明了你的文章价值何在。任何与本文相关的重要成果都应当在综述中得到体现，并且在参考文献中列出。综述不是概述，不能泛泛地引用和概括，要有扬弃，特别是有批评。否则，如果别人都做好了，要你写文章干嘛。综述比较容易看出作者对该领域所下的工夫，因为作者需要广泛阅读，理解不同论文在关键假设和模型上的主要分歧。好的综述本身就是一篇独立的文章。

香港大学建议的论文撰写模式

导论	开头段落	Δ简介主题；Δ主题的重要性；Δ理清首要问题； Δ简介各篇（例如A.B.）文章与作者，及不同或互补之处。
主文部分 (3个示范)	1.1 分析A的观点		1.2 分析B的理论/观点	1.3 比较A与B的理论/观点
	2.1 找出A与B的共性		2.2 找出A与B的差异性	2.3 探讨出一个中心议题
	议题1: 探讨A&B		议题2：探讨A&B	议题3：探讨A&B
结论	提出一个比其他更好的理念与立场
	提出一个优于每一个理论与立场的部分的摘要

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对文献综述中操作性问题的讨论

许丽妹   李哉平

摘要：文献综述是科研中一项重要的内容，是课题研究顺利开展的重要基础。通过对中小学教师课题研究文本中文献综述的格式、写法、连词、路径、评价等操作性问题的系统探讨，以期提高教师文献综述的能力。

关键词：课题研究；文献综述；技术问题  

中图分类号：G451.2 文献标识码：A  文章编号：1009-010X（2010）< xmlnamespace prefix ="st1" ns ="urn:schemas-microsoft-com:office:smarttags" />11-0009-03

     “文献综述”是用概括性的语言对某一研究(主题)领域的最新进展、学术见解和建议作一个综合评述，目的是彰显课题的研究价值与切入方向。它是课题研究文本如申报方案、结题报告中不可缺少的组成部分，是课题研究顺利开展的重要基础。然而在进行文献综述时，教师们往往存在着面面俱到、简单罗列，甚至以讹传讹、陈述混乱等偏差，这可能与教师对文献综述缺少系统的认识有关。因此，我们拟就文献综述中的操作性问题展开讨论。

      一、内容全面

     文献综述介绍与主题有关的动态、进展、展望等情况并做必要和扼要的评述，一般包含前言、主体、总结和参考文献四部分。

    ⒈前言

     对课题的研究目的、综述范围、研究现状或争论焦点等有关信息，作扼要说明，使读者对所要研究的主题有一个初步轮廓。

      如《幼小有效衔接策略研究及区域推进实践》（省2009年教研课题）文献综述的前言：幼儿教育与小学教育的衔接问题，受到世界各国普遍重视，并已成为当前世界教育研究的重要课题之一。为了更好地了解幼小衔接，我们查阅了相关的文献，试图从幼小有效衔接的环境营造机制、家校联动机制、习惯养成机制、学习方式衔接机制、儿童入学适应性教育等方面进行梳理，综述如下。

    ⒉主体

     主要阐述有关研究的历史发展、现状评述和发展方向预测，并提出自己的评述。相对于前言和结论，主体要详写。

如《幼小有效衔接策略研究及区域推进实践》文献综述的主体：…发达国家进行了大量研究，他们普遍认为，通过减少幼小衔接的坡度，可以减轻幼儿进入小学的负担。国内一些研究者就幼小衔接存在的问题做了相关研究，他们的研究表明，幼小衔接研究在以下三方面有突出的问题：⑴…；⑵…；⑶…。

     通过概括性的文字叙述，阐明了课题的有关进展，让读者了解研究主题领域中已有的主流研究的成果，为课题的进一步深入研究打下理论基础。

     ⒊总结。

      总结即将综述的主要观点、结论、研究水平、存在问题和发展趋势等进行的概括总结，注意在肯定研究基础的同时，要提出自己的建议，指出存在的分歧和有待解决的问题。

     如《中小学教师课题精细化指导研究》（省2009年教科重点课题）文献综述的总结：区域性课题规划研究自上而下的照搬较多，切合自身需要自下而上的系统研究较少，迫切需要从经验中提炼。因此，以一线教师的视角，重新审视课题研究的操作路径与应用策略，形成适合于中小学教师参照的技术线路，极为迫切。

     ⒋参考文献。

      参考文献放在文本末尾。其编排应条目清楚，内容准确无误，格式规范。一般所引用的文献，数目以20 条以内为宜，最多不超过30 条；时间上以近3～5年为主。其主要目的是为读者深入探讨有关问题提供文献查找线索。

     二、格式多样

      文献综述写法多样，可按年代顺序综述，也可按不同的问题进行综述，还可按不同的观点进行比较综述。基本的要求是条理清晰，表达顺畅。常见写法有如下几种：

     ⒈纵式写法。

      指围绕某一专题，按时间先后顺序或专题本身发展层次，对其在各个阶段的发展动态作简要描述，如已解决哪些问题，取得哪些成果，还存在哪些问题，今后发展趋向如何等。它适合于“动态性综述”，每个时间段的内容和层次要清楚，避免出现零散或是遗漏某些方面的现象。

     如《教师职业倦怠研究综述》（周素华.党史文苑2008⑿:79-80）一文，根据教师职业生涯的阶段，综述了各发展阶段的代表人物和观点，重点阐述了作为教师生涯的“倦怠阶段”的“职业受挫阶段”、“退缩阶段”、“危机期”、“厌倦期”四个时期。明确提出教师的职业倦怠是教师发展不可避免的阶段。这样撰写显得层次井然，条理清晰。

     ⒉横式写法。

      指对某一专题的研究现状、各派观点、各种方法、各自成就等加以描述和比较，进而提出进一步研究的课题。它适合于“成就性综述”。

      如《师爱问题文献综述》（梁永刚.教育教学研究2008⑿:87-88）一文，对“师爱的内涵”、“师爱的性质”、“师爱的功能”、“师爱的问题与归因”等相关的文献进行了横向综述，并且提出自己的看法。这样的横式综述，有利于传递信息，从而起到借鉴、启示和指导作用。

     ⒊纵横联写。

      适用于时间跨度较大、研究背景资料相当丰富的文献综述。在阐述时，一般是“纵写”历史背景，“横写”目前状况。通过“纵”“横”联写，全面系统地认识某一现象或理论及其发展方向，做出较可靠的趋向预测，推导出新发现、新见解和新结论，为新的研究工作选择突破口或提供参考依据。

      如《关于青少年网终成瘾状况研究综述》（顾潍文等.科教文汇2008⑻:48），先按照时间纵向跨度，从青少年网络成瘾问题的学术论文发表篇数的递增现象中，分析出现实社会对这个问题的关注程度越来越同。再采用横向比较的写法，按主题从“青少年网络犯罪”、“青少年网络成瘾心理研究”、“青少年网络成瘾预防”、“青少年网络成瘾影响”、“青少年网络成瘾成因与对策”、“青少年网络成瘾研究论述”等方面分析得出结论，并提出希望。这样撰写，全面系统，分析透彻，且条理清楚，语言简练。

      三、陈述得法

     文献综述的撰写，遵循着“定向选题→搜集文献→分析文献→撰写综述”的生成路径。

     ⒈定向选题。

      确定研究方向，选定研究课题是进行文献调研的起始阶段。一般来说，在进行文献调研时，已经初步确定了研究方向，但并不一定十分清楚该研究方向的一些最近研究进展。只有掌握了该研究领域的最新研究进展之后，才能将该研究向下一步推进，否则很有可能会做一些重复性或者错误性的工作。选题时要考虑研究者自身知识结构、时间、精力等因素，还要考虑创新性和可操作性。

      ⒉收集文献。

      查阅文献是文献综述过程中的一个重要步骤。要瞄准主流文献，如该领域的核心期刊、经典著作、专职部门的研究报告、重要人物的观点等。要关注文献的出处，尤其是一些较为知名的期刊、核心期刊、硕博论文、有代表性的学术著作等值得重点关注。要关注文献年代，以近3～5年为宜。还要关注阅读方法，提高收集的效益。

     ⒊整理文献。

     整理分析是决定一个文献综述是否具有较高使用价值的根本。文献综述涉及的内容多而广。首先需要对所收集到的各类参考文献进行整理、分类。其次，要围绕主题，根据已经制定的文献综述编写提纲来对各个观点进行适当的归类或者合并，分门别类地保存在一起，使自己的思路变得层次分明、逻辑清晰。

     ⒋撰写综述。

      构思明确、材料齐全后，就可以组织材料、撰写文献综述。撰写时要细心分析所研究方向的各个切入点和方法手段等，详细分析前人的研究过程、结论以及相关数据等重要成果，将研究进展的方法或者相关问题以清晰的表述，提示现有研究中的不足，提出创见性和建设性的思考。

      正确引用参考文献也是综述性文章的一个重要方面。综述文后所附的参考文献既是对原作者版权的尊重，也可让读者利用参考篇目采用回溯检索和循环检索的方法，获得成果共享，切磋提高之效。

      四、关连性语词的妙用

      在撰写文献综述时要学会使用简单的连接词，借助一些常用句型，如“归纳了…研究中的关键问题，指出了…及其…研究的主要进展”；“讨论了…的类型、影响因素、过程机理和描述方法，在此基础上，对…规律的研究前景进行了展望”；“过去研究主要集中在…（深度上）…（广度上）…（有争论的问题）…”等，使文献综述条理清晰，语言简练，环环相扣，避免机械罗列的陈述混乱。

      1.相似观点串联。

      对于相似的观点，可用“另外，再者，同样地，共同的…”等词进行串联，把主要观点亮出来。

      如《幼小有效衔接策略研究及区域推进实践》的观点串联：“发达国家进行了大量研究，他们普遍认为，…国内一些研究者就幼小衔接存在的问题做了相关研究，他们的研究表明…”

      “普遍认为”、“研究表明”等关联语词，将众多的有关主题研究的观点串联起来，并将主要观点亮出来分析，从而避免了简单罗列文献资料之嫌。

      2.不同观点串联。

      对于不同观点，要善于从一方面过渡到另一方面，常用“从另一方面来说，虽然如此，尽管如此，然而，相反地，也就是说，比如说…”等串联词来举例表明这一研究领域的现状。

对一些内涵很丰富的观点进行文献综述时，可先用“多数学者认为…”来表明持相同观点学者的一种观点，再以“然而，××却认为…”作为转折过渡词，将不同观点进行有效串联，突出另一种不同的观点或声音。

      3.作者本人观点表述。

      “本人观点”指的是用自己的理解和语言对文献进行总结、评述。可以贯穿在文献的主题部分，在叙述每个问题或观点之后，随时发表自己的看法。

      如《幼小有效衔接策略研究及区域推进实践》的观点表述：…综合、比较以上不同的各种界定，笔者认为“幼小衔接”从以下几方面可以达成共识…本课题拟从以下方面进行研究…由上所述，纵观各国环境教育的目的、目标不难看出，这些目的、目标的表述虽然差别不大。但是若从深层意义加以考虑和比较，可以得出如下结果…。

这部分将已经总结出的研究进展和存在问题简要总结和归纳，并对其中某些问题提出质疑或者提出自己的建议。

      五、评价贴切

      辨析该文献综述的科学性和有效性，这是课题研究的重要保障。可从以下三方面进行评价：

     ⒈综合性。

      文献综述反映的是某一研究(主题)领域的最新进展、学术见解和建议，讲求“综合”，力求“纵横交错”。从纵向来说，既要能够反映某一专题的研究历史，又要反映出当前课题的进展；从横向来说，能够展现某个领域多方面的研究现状。要善于归纳总结，既要体现文献观点的“原味”，又要体现“综合性”。

      ⒉评述性。

      文献述评的重点在于“综”，要点在于“评”。要客观而又简明扼要地表述由提供的文献资料引出重要结论，并做出评价。

如《教师课题研究技术线路探索》（省2009年教科研优秀成果三等奖)：许多介绍教育研究方法的图书，为普及教育科研知识发挥了积极作用，但因过于“理性”而不能很好地满足中小学教师的实际需要。如内容过于强调学术性和系统性，各种科研方法介绍欠通俗化…究其原因，可能与书籍的作者——大多数是大学教师，因缺乏中小学教育的实践体验，难以从中小学教师的视角出发通俗阐述有关…。

     ⒊关联性。

      要保证跟现在研究主题的相关性，从关键文献中提取与研究主题密切相关的文献来综述，所引述文献应与课题直接有关，要从一次文献中得出一般性结论。所引文献或能作为新假设提出与研究理念的基础；或能对某现象和行为进行可能的解释；或能作为概念界定与衡量关键概念的理论依据；或能作为新研究方法与途径的生发点。

参考文献：

⒈陈玉云. 教育教学文献综述的撰写 [J]. 教学与管理，2009，⑹：35-37.

⒉金文正，等. 写好文献综述性质文章的几个主要步骤[J]. 中国地质教育，2009，⑴：167-169.

⒊张庆宗.文献综述撰写的原则和方法[J].中国外语，2008，⑷：77-79.

⒋时俊卿.撰写文献综述应注意的问题[J].教育科学研究，2004，⑺：56-58.

⒌王君义，韩君霞.中小学教育研究文献检索的五W模式[J].中小学教师培训，2007，⑸：32-33

原文发表在《教育实践与研究》2010年第11期第9-11页

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教育科研中文献的搜集与整理  

本文转载自kongxiangfa0451《教育科研中文献的搜集与整理》


  

一、文献的搜集

1. 搜集文献的渠道搜集研究文献的渠道多种多样，文献的类别不同，其所需的搜集渠道也不尽相同。搜集教育科学研究文献的主要渠道有：图书馆，档案馆，博物馆，社会、科学、教育事业单位或机构，学术会议、个人交往和计算机互联网（internet）。

2. 搜集文献的方式搜集研究文献的方式主要有两种：检索工具查找方式和参考文献查找方式。检索工具查找方式指利用现成（或已有）的检索工具查找文献资料。现成的工具可以分为手工检索工具和计算机检索工具两种。

手工检索工具主要有目录卡片、目录索引和文摘。

参考文献查找方式又称追溯查找方式，即根据作者文章和书后所列的参考文献目录去追踪查找有关文献。

积累文献是另外一种搜集文献的工作形式。每一个研究课题都需要汇集、积累一定的文献资料，而每一个课题的研究过程同时也是一个新文献资料的积累过程。

首先，文献积累内容应努力做到的充实和丰富。其次，积累文献应该有明确的指向性。即与研究目标，或课题假设有关。第三，积累文献应该全面。所谓全面，要求研究者不仅搜集课题所涉及的各方面的文献，还应注意搜集由不同人或从不同角度对问题的同一方面做出记载、描述或评价的文献。不仅搜集相同观点的文献，还应搜集不同观点、甚至相反观点的文献。尤其需要防止研究者自己已有观点或假设对积累指向的影响，不要轻易否定或不自觉地忽视与自己观点相左的材料。

3. 积累文献的一般过程 一般情况下，积累文献可从先从那些就近的、容易找到的材料着手，再根据研究的需要，陆续寻找那些分散在各处、不易得到的资料。积累文献是一个较为漫长的过程，为了使整个过程进行得更有效，可以根据实际情况分为若干阶段进行整理。每一阶段，把手头积累到的文献作一些初步的整理，分门别类，以提高下一阶段搜集文献的指向性和效率。此外，还可以使用现代教育情报系统的检索方法，在具有相应条件的环境中，快速查找、获取所需要的文献资料。积累文献，不只是在有了具体的研究任务以后，才需要做，更重要的是在平时经常注意积累和搜集各种文献资料，养成习惯，持之以恒。

4.积累文献的方式可以通过做卡片、写读书摘要、作笔记等方式，有重点的采集文献中与自己研究课题相关的部分。

常用的卡片有目录卡、内容提要卡、文摘卡三种形式。写读书摘记与读书笔记既是积累文献的方法，又在某种意义上是制作文献的方法。因为在读书摘记和笔记中渗透了更多的制作者的思维活动，它有时是第二手文献的构成部分，有时又是新的第一手文献的创造过程，在研究过程中形成的“半成品”。

读书摘记以摘记文献资料的主要观点为任务。因不受篇幅限制，它比卡片式的内容提要详细得多。研究者在读到一些较有价值的文献，或者读到一些在主要观点和总体结构上很有启发的资料时，就可采用读书摘记的方式，把其主要观点和结构的框架摘记下来。总的说来，摘记的重点在“摘记”，不在于“评价”。与摘记不同，读书笔记的重点在“评”。评论的方式有总评、分章节评和重点选评。写得好的读书笔记，即能提出新思想和新观点的读书笔记，本身就是一种科研成果。

二、文献的整理

文献的整理是文献法的重要环节和内容。它包括对文献的阅读、记录、鉴别、分类处理和制定文献综述。

1. 阅读原则

⑴ 计划性原则

⑵ 顺序性原则

⑶ 批判性原则

⑷ 同时性原则

2. 研究文献的阅读方法

阅读研究文献的方法一般有浏览、粗读和精读三种。这三种阅读方法各有所长和不足，对于研究工作者阅读分析文献来说，均为非常有用的方法，都应当很好地掌握，并善于在研究过程中综合、灵活地运用。

3.文献的记录

记录就是把通过阅读找到的有价值的资料保留下来，以供进一步分析研究之用。记录可以帮助记忆、锻炼思维、提高文字表达能力，有利于研究新问题。记录研究文献的方法和形式主要有：

·标记与批语式

·抄录式

·提要式

·札记式

·综述式

4.文献的鉴别

鉴别文献真伪的方式分为“外审”和“内审”两类。

（1）“外审”的四种方法：·辨别版本真伪

·分析该书的语言风格

·分析文献的体例

·分析文献中的基本观点、思想

“外审”还可以通过对文献物质载体的物理性质的技术测定来判断文献形成的年代。

5.内审的4种方法：

· 文字性文献的互证。

· 用真品实物来验证文字性文献。

· 产生文献的历史背景

· 研究作者的生平、立场与基本思想

综上所述，无论是“外审”还是“内审”，都是通过比较的方法来实现鉴别，目标都是去伪存真，以提高搜集到的文献的质量。

6.文献的分类整理

（1）定性分类整理常用的分类划分方式有三种: 一次划分、连续划分、二分法。

（2）分类整理的要求一是不能以今天的观点甚至理想来美化或苛求历史历史性文献中的内容；二是不能随意剪裁史料，来满足预先编制的结论或现成的结论。

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文献综述格式及写作技巧  

本文转载自shengge《文献综述格式及写作技巧（附文献综述范文）》

文献综述是在对文献进行阅读、选择、比较、分类、分析和综合的基础上，研究者用自己的语言对某一问题的研究状况进行综合叙述的情报研究成果。文献的搜集、整理、分析都为文献综述的撰写奠定了基础。

文献综述格式一般包括：
文献综述的引言：

包括撰写文献综述的原因、意义、文献的范围、正文的标题及基本内容提要；

文献综述的正文：

是文献综述的主要内容，包括某一课题研究的历史 (寻求研究问题的发展历程)、现状、基本内容 (寻求认识的进步)， 研究方法的分析(寻求研究方法的借鉴)，已解决的问题和尚存的问题，重点、详尽地阐述对当前的影响及发展趋势，这样不但可以使研究者确定研究方向，而且便于他人了解该课题研究的起点和切入点，是在他人研究的基础上有所创新；

文献综述的结论：

文献研究的结论，概括指出自己对该课题的研究意见，存在的不同意见和有待解决的问题等；

文献综述的附录：

列出参考文献，说明文献综述所依据的资料，增加综述的可信度，便于读者进一步检索。

一、文献综述不应是对已有文献的重复、罗列和一般性介绍，而应是对以往研究的优点、不足和贡献的批判性分析与评论。因此，文献综述应包括综合提炼和分析评论双重含义。

文献综述范文1：“问题——探索——交流”小学数学教学模式的研究

... ...我们在网上浏览了数百种教学模式，下载了二百余篇有关教学模式的文章，研读了五十余篇。概括起来，我国的课堂教学模式可分三类：

(1) 传统教学模式——“教师中心论”。这类教学模式的主要理论根据是行为主义学习理论，是我国长期以来学校教学的主流模式。它的优点是... ...，它的缺陷是... ...

(2) 现代教学模式——“学生中心论”。这类教学模式的主要理论依据是建构主义学习理论，主张从教学思想、教学设计、教学方法以及教学管理等方面均以学生为中心，20世纪 90年代以来，随着信息技术在教学中的应用，得到迅速发展。它的优点是... ...，它的缺陷是... ...

(3) 优势互补教学模式——“主导——主体论”。这类教学模式是以教师为主导，以学生为主体，兼取行为主义和建构主义学习理论之长并弃其之短，是对“教师中心论”和“学生中心论”的扬弃。“主导——主体论”教学模式体现了辩证唯物主义认识论，但在教学实践中还没有行之有效的可以操作的教学方法和模式。

以教师为中心的传统小学数学教学模式可表述为“复习导入——传授新知——总结归纳——巩固练习——布置作业”。这种教学模式无疑束缚了学生学习主体作用的发挥。当今较为先进的小学数学教学模式可表述为“创设情境，提出问题——讨论问题，提出方案——交流方案，解决问题——模拟练习，运用问题——归纳总结，完善认识”。这种教学模式力求重视教师的主导作用和学生的主体作用，为广大教师所接受，并在教学实践中加以运用。但这种教学模式将学生的学习局限于课堂，学习方式是为数学而数学，没有把数学和生活结合起来，没有把学生学习数学置于广阔的生活时空中去，学生多角度多途径运用数学知识解决问题的能力受到限制，尤其是学生运用数学知识创造性地解决生活中的数学问题的能力发展受到限制，不利于培养学生的创新精神和实践能力。为此，我们提出“‘问题——探索——交流 ’小学数学教学模式研究”课题。

文献综述范文1中，研究者对有关研究领域的情况有一个全面、系统的认识和了解，对相关文献作了批判性的分析与评论。对于正在从事某一项课题的研究者来说，查阅文献资料有助于他们从整体上把握自己研究领域的发展历史与现状、已取得的主要研究成果、存在争议的地方、研究的最新方向和趋势、被研究者忽视的领域、对进一步研究工作的建议等。

文献综述范文2： 农村中学学生自学方法研究

1.国外的研究现状

国外的自学方法很多。美国心理学家斯金纳提出程序学习法... ...，程序学习使学习变得相对容易，有利于学生自学。美国心理学家桑代克所创设的试误学习法... ...，它主要解决学习中的问题。还有超级学习法，查、问、读、记、复习法、暗示法等。

2.国内的研究状况

我国古代就非常重视自学方法的研究，有“温故而知新”，“学而时习之”... ...，我国现代教育家叶圣陶先生主张培养学生的自学能力... ...，中国科学院心理研究所卢仲衡同志首先提出“自学辅导教学法”... ...,这种方法的主要优点在于... ...,魏书生的语文教学主张通过提高学生学习的自觉性来提高学习效率... ...

以上国内外的研究经验为我们的课题研究提供了宝贵的经验。

从文献综述范文2看，该课题综述列举了国内外有代表性的专家、学者关于自学方法方面的论述和做法，并对部分内容的优点进行了概述。在选好了大的研究方向后，在确定具体的研究课题之前，通过查阅大量文献资料，了解有关研究情况，有助于研究者通过比较、分析，根据研究的可行性、研究者的兴趣和能力等方面限定研究内容，确定课题的研究范围，更好地驾驭和把握课题。但是，文献综述对每位专家、学者所持理论和做法的优点与不足所进行的批判性分析与评论不够，特别是缺少对国内外研究现状的综合提炼与分析。

二、文献综述要文字简洁，尽量避免大量引用原文，要用自己的语言把作者的观点说清楚，从原始文献中得出一般性结论。

文献综述的目的是通过深入分析过去和现在的研究成果，指出目前的研究状态、应该进一步解决的问题和未来的发展方向，并依据有关科学理论、结合具体的研究条件和实际需要，对各种研究成果进行评论，提出自己的观点、意见和建议。应当指出的是，文献综述不是对以往研究成果的简单介绍与罗列，而是经过作者精心阅读后，系统总结某一研究领域在某一阶段的进展情况，并结合本国本地区的具体情况和实际需要提出自己见解的一种科研工作。

三、文献综述不是资料库，要紧紧围绕课题研究的“问题”，确保所述的已有研究成果与本课题研究直接相关，其内容是围绕课题紧密组织在一起，既能系统全面地反映研究对象的历史、现状和趋势，又能反映研究内容的各个方面。

文献综述范文3：农村中小学心理健康教育途径与方法的实验研究

本课题国内外研究现状述评：... ...1998年国际心理卫生协会强调“健康的定义... ...”

心理健康运动的发起人是美国的C.比尔斯。... ...马斯洛的人本主义强调“自我实现”；费勒姆提出了“新人型理论”；奥尔特提出了“成熟者的理论”... ...

美国是最早开设心理辅导的国家，... ...将“心理辅导”定为学校教育的一部分... ...，前苏联教育部1984年颁布“苏联普通学校心理辅导条例”；日本也积极从美国引进心理辅导... ...

我国心理健康教育起步较晚，20世纪80年代在个别地区、个别学校起步了... ...，中小学真正起步是在90年代初到90年代中期。中国青少年研究中心、中国青少年发展基金会在全国进行大规模的调查，并于1997年 6 月 7 日公布了结果，引起了国人特别是教育界的震动... ...

1988年中共中央发布了“关于改革和加强中小学德育工作的通知”。1989年12月20日联合国大会通过了《儿童权益公约》，... ... 1993年全国教育工作会议明确提出“通过多种方式对不同年龄层次的学生进行心理健康教育指导... ...”1997年10月国家教委关于《积极推进中小学实施素质教育的若干意见》的通知中再一次强调了对中小学生进行“心理健康教育”。应该说自20世纪90年代初期到中期，上海中小学的心理健康教育走在了全国前列，1994年上海教委出台了关于在中小学开展心理健康教育的有关文件，并出版了有关教材。但他们把绝大部分精力放在了城市学生身上。与此同时北京市西城区成了“心育中心”丁榕老师一马当先做了许多工作，但仍是把精力放在了城市学生身上。农村学生与城市学生在生活、学习等条件上都存在着较大差异，在心理健康水平上也存在着较大不同，但至今没有人提出农村中小学心理教育的途径与方法的成型经验。因此农村中小学心理教育的途径与方法是值得研究的问题。

从文献综述范文3中可以看出，课题组成员翻阅了大量资料。但是，就“心理健康教育途径和方法”的综述不多；农村学生与城市学生心理健康差异的分析也不多。“农村”的特点不清，“方法途径”不知道新不新。这样会给后面的研究方向和设计带来麻烦。

四、文献综述的综述要全面、准确、客观，用于评论的观点、论据最好来自一次文献，尽量避免使用别人对原始文献的解释或综述。

引文来源：http://www.cnki.com.cn/delivery/lunwen-lunwengeshi-1.htm